1、ETF的风险主要有()。
Ⅰ.申购赎回清单出错
Ⅱ.基金投资运作风险
Ⅲ.ETF认购期风险
Ⅳ.金融模型风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
【解析】ETF的风险主要有申购赎回清单出错、基金投资运作风险以及ETF认购期风险等。
2、上海证券交易所固定收益平台的交易时间为( )。
A、9:15-11:30、13:00-15:30
B、9:30-11:30、13:00-14:00
C、9:30-11:30、13:00-15:00
D、9:30-11:30、13:00-15:30
【答案】B
【解析】本题考查固定收益证券综合电子平台。上海证券交易所固定收益平台，自2007年7月25日起开始试行。固定收益平台的交易时间为9:30-11:30、13:00-14:00。
3、企业()水平的高低是资本市场投资的基准“风向标”
A.盈余
B.成本
C.净利润
D.总资本
【答案】A
【解析】由于企业盈余水平的高低是资本市场投资的基准“风向标”,因此投资者应高度关注利润表反映的盈利水平及其变化知识点:掌握资产负债表、利润表和现金流量表所提供的信息。
4、单只债券融入余额超过该只债券发行量()起，每增加5个百分点，该机构应同时向同业中心和中央结算公司书面报告并说明原因。
A、10%
B、15%
C、20%
D、30%
【答案】C
【解析】单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%(含)或单只债券融入余额超过该只债券发行量15%(含)起，每增加5个百分点，该机构应同时向同业中心和中央结算公司书面报告并说明原因。
5、方差和标准差可以应用于()
Ⅰ分析投资收益率
Ⅱ分析投资回报率
Ⅲ研究股票指数的波动
Ⅳ研究价格指数的波动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】方差和标准差除了应用于分析投资收益率,还可以用来硏究价格指数、股指等的波动情况。知识点:了解方差2、和标准差的概念、计算和应用。
