2023年基金从业考试《法律法规》模拟试题为大家整理好了，快来练习吧，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!
1、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。【单选题】
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案:B
答案解析:选项B正确，依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应具备基金从业资格。
2、以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。【单选题】
A.开放式基金的非交易过户，是将基金份额从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
C.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管
D.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管。选项A错误，开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为；选项B错误，虽然基金份额的转换常常会收取一定的转换费用，但相比于赎回基金份额后再进行基金申购而言，时间成本和交易费用都较低，因此综合费用并不算高；选项D错误，开放式基金的非交易过户同样适用于机构投资者。
3、基金募集期限一般不得超过（）个月。【单选题】
A.3
B.6
C.9
D.12
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。
4、合规文化不要求建立（）。【单选题】
A.清晰的责任制
B.清晰的问责制
C.升迁机制
D.激励约束机制
正确答案:C
答案解析:选项C正确，所有员工都要有足够的职业谨慎，具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范。公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制，形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围，进而逐步形成基金管理人的合规文化。
5、（）不属于货币市场基金收益公告的内容。【单选题】
A.封闭期的收益公告
B.开放日的收益公告
C.份额净值
D.节假日的收益公告
正确答案:C
答案解析:选项C正确，货币市场基金每日分配收益，份额净值保持1元不变，因此，货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告。按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类：封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告。
6、（）是以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。【单选题】
A.证券投资基金
B.风险投资基金
C.对冲基金
D.另类投资基金
正确答案:B
答案解析:选项B正确，风险投资基金又叫创业基金，它以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值；选项A不符合题意：证券投资基金是指通过发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式；选项C不符合题意：对冲基金意为“风险对冲过的基金”，它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式；选项D不符合题意：另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。
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