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2019年期货从业资格考试《法律法规》模拟试题(1)

日期: 2019-08-07 11:14:21 作者: 吴微帮

1.(单选)自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起(  )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A1

B2

C3

D4

参考答案:B

参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定,首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

2. (多选)下列关于期货交易所终止的说法,正确的有(  )

A.期货交易所因合并而终止的,由合并后的交易所予以公告

B.期货交易所因分立而终止的,由分立前的交易所予以公告

C.期货交易所因解散而终止的,由中国证监会予以公告

D.期货交易所终止后,清算组制订的清算方案,应当报中国证监会批准

参考答案:CD

参考解析:《期货交易所管理办法》第十八条规定,期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由中国证监会予以公布。期货交易所终止的,应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案,应当报中国证监会批准。


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