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1、下列不属于权证的基本要素的是（）。【单选题】
A.存续时间
B.标的资产
C.行权价格
D.票面利率
正确答案:D
答案解析:权证的基本要素包括权证类别、标的资产、存续时间、行权价格、行权结算方式、行权比例。
2、其他情况不变时，当基金分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（）。【单选题】
A.变大
B.不变
C.无法判断
D.变小
正确答案:C
答案解析:特雷诺比率（）来源于CAPM理论，表示的是单位系统风险下的超额收益率。用公式表示为：。式中表示基金的平均收益率，表示平均无风险收益率，是系统风险，特雷诺指数的问题是无法衡量基金的风险分散程度。β值并不会因为组合中所包含的证券数量的增加而降低，因此当基金分散程度提高时，特雷诺指数将无法判断。
3、证券的开盘价格通过（）方式产生，不能产生开盘价的，以（）方式产生。【单选题】
A.集合竞价；自由竞价
B.连续竞价；集合竞价
C.集合竞价；连续竞价
D.连续竞价；自由竞价
正确答案:C
答案解析:选项C正确，证券的开盘价格通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
4、下列关于期权合约价值的说法中，错误的是（）。【单选题】
A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和
B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值
C.内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值
D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值
正确答案:C
答案解析:C项错误，期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值，一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和。时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值。内在价值是指多头行使期权时可以获得的收益的现值，故应选择C项。
5、下列关于QFII机制投资额度的规定，说法不正确的是（）。【单选题】
A.单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值10亿美元
B.主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元
C.合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金
D.在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度
正确答案:A
答案解析:A项，国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值5000万美元，累计不高于等值10亿美元。QFII机制投资额度的规定：国家外汇管理局可根据经济金融形势、外汇市场供求关系和国际收支状况等对上述限额进行调整。主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元。合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度。
6、以下关于技术分析的特点说法错误的是（）。【单选题】
A.杠杆作用注定了时机是交易成败的关键
B.适用于任何交易工具和任何时间尺度
C.完全能够运用到经济形势的预测上来
D.技术分析集中考察导致价格涨、落或持平的供求关系
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：技术分析主要研究市场行为，基础分析集中考察导致价格涨、落或持平的供求关系。
7、假设某基金第一年的收益率为5%，第二年的收益率也是5%，其年几何平均收益率（）。【单选题】
A.小于5%
B.等于5%
C.大于5%
D.无法判断
正确答案:B
答案解析:根据计算公式，可知几何平均收益率为：=5%式中表示i期收益率，n表示期数。
8、（）用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度。【单选题】
A.应收账款周转率
B.存货周转率
C.总资产周转率
D.营运效率
正确答案:D
答案解析:营运效率用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。营运效率比率可以分成两类：一类是短期比率，另一类是长期比率。选项A,应收账款周转率是企业一定时期销售收入净额与应收账款平均余额的比率。它反映了企业应收账款的周转速度；选项B,存货周转率是衡量和评价企业购入存货、投入生产、销售回收等各环节管理状况的指标，它是销售成本与存货平均余额之比，也叫存货周转次数；选项C，总资产周转率是指企业在一定时期主营业务收入净额同平均资产总额的比率。
9、假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.4848元，2013年9月1日的单位净值为1.7886元。期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.275元.该基金2013年2月27日（除息日前天）的单位净值为1.8976元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为（)。【单选题】
A.20.88%
B.30.88%
C.40.88%
D.50.88%
正确答案:C
答案解析:=式中：R1表示第一次分红前的收益率；R2表示第一次分红后到第二次分红前的收益率，Rn以此类推；NAVo表示期初份额净值；NAV1，，…，NAVn-1分别表示各期除息日前一日的份额净值；NAVn表示期末份额净值；D1，D2，…，Dn分别表示各期份额分红。
10、（）系数度量的是资产收益率相对市场波动的敏感性。【单选题】
A.α
B.β
C.ρ
D.σ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：β系数度量的是资产收益率相对市场波动的敏感性。
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