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2019年证券从业《市场基本法律法规》要点（2）

证券公司反洗钱工作(一)定义反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质......

2019-09-10 16:48:42
2019年证券从业《市场基本法律法规》要点（1）

证券公司分类监管(一)证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法评价方法证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为 100 分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、......

2019-09-10 16:43:05
2019年5月证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题（10）答案解析

1.答案：B。解析：中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按计划分期发行的、约定在一定期限内还本付息的债务融资工具，其待偿还余额不得超过企业净资产的 40%。2.答案：A。解析：回购交易更多地......

2019-08-07 11:37:15
2019年5月证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题（10）

1.中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按计划分期发行的、约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30%B.40%C.10%D.50%2.从运作方式看，回购交易......

2019-08-07 11:36:58
2019年5月证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题（9）答案解析

1.答案：C。解析：联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。2.答案：D。解析：场外交易市场交易的衍生工具是指通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工......

2019-08-07 11:36:38
2019年5月证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题（9）

1.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系。这体现了金融衍生工具的（）。A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性2.通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一......

2019-08-07 11:36:20
2019年5月证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题（8）答案解析

1.【答案】A。2.【答案】C。解析：按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所和证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。3.【答案】C。解析：过户费是委......

2019-08-07 11:36:00
2019年5月证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题（8）

1.全国证券、期货市场的主管部门是（）。A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国人民银行2.自律性组织包括证券交易所和（）。A.证券信用评级机构B.证券公司C.证券业协会D.会计师事务所3.根据我国现行有关制度的规定，过......

2019-08-07 11:35:41
2019年5月证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题（7）答案解析

1.【答案】C。解析：证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。2.【答案】D。解析：债券票面利率也称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内......

2019-08-07 11:35:22
2019年5月证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题（7）

1.关于证券发行市场论述错误的是（）。A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C.证券发行市场通常有固定场所D.证券发行市场是交易市场的基础和前提2.债......

2019-08-07 11:35:04
2019年5月证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题（6）答案解析

1.【答案】C。解析：证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。2.【答案】D。解析：债券票面利率也称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率.通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容......

2019-08-07 11:34:42
2019年5月证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题（6）

1.关于证券发行市场论述错误的是( )A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C.证券发行市场通常有固定场所D.证券发行市场是交易市场的基础和前提2.债......

2019-08-07 11:34:25

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